招商和惠养老方向日历  起式基金中基金（FOF）      托管公约 基金料理东谈主：招商基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司   鉴于招商基金料理有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限累赘公司， 按影相关法律法则的章程具备担任基金料理东谈主的经验和才略；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关 法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经验和才略；   鉴于招商基金料理有限公司拟担任招商和惠养老方向日历 2045 五年握有期羼杂型发起 式基金中基金（FOF）的基金料理东谈主，中国银行股份有限公司拟担任招商和惠养老方向日历   为明确招商和惠养老方向日历 2045 五年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金管 理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本公约。  招商基金料理有限公司                              托管公约   一、     托管公约当事东谈主   （一）基金料理东谈主（或简称“料理东谈主”                   ）   称号：招商基金料理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立期间：2002 年 12 月 27 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织状貌：有限累赘公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   缱绻范围：发起确立基金、基金料理及中国证监会批准的其他业务   存续时刻：握续缱绻   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   议论东谈主：赖想斯   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”                   ）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立期间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织状貌：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   缱绻范围：经受东谈主民币存款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；营业政府债券；从事同行拆借；提供 信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱处事；外汇存款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；营业和代理营业股票除外的 外币有价证券；自营外汇营业；代客外汇营业；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信拜谒、磋商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属营业；国外分支机 构缱绻与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续时刻：握续缱绻   招商基金料理有限公司                          托管公约   二、   托管公约的依据、方针、原则妥协释   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息表现料理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募绽开式 证券投资基金流动性风险料理章程》（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募 证券投资基金运作指导第 2 号-基金中基金指导》、《养老方向证券投资基金指导（试行）》、 《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务料理暂行章程》和其他相关法律法则与《招商和 惠养老方向日历 2045 五年握有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称 “《基金合同》”）签订。   （二）方针   签订本公约的方针是明确招商和惠养老方向日历 2045 五年握有期羼杂型发起式基金中基 金（FOF）基金托管东谈主和招商和惠养老方向日历 2045 五年握有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）基金料理东谈主之间在基金财产的撑握、投资运作、净值缱绻、收益分拨、信息表现及相 互监督等相关事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的合 法权益。   （三）原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有相似含义。若有 抵牾的，应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   招商基金料理有限公司                           托管公约   三、    基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金料理东谈主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金份额（包括但不限于 QDII 基金、商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）、 公开召募基础设施证券投资基金，不包括基金中基金）、香港互认基金、国内照章刊行上市 的股票和存托凭证（包括主板、创业板非常他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、 港股通标的股票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可休养债券（含分离 交往可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子、场合政府 债等）、钞票支握证券、债券回购、同行存单、银行存款、现款，以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器用，但须安妥中国证监会的相关章程。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在执行恰当模式后，可 以将其纳入投资范围。   方向日历到达前，本基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注 册的公开召募的基金份额的钞票不低于本基金钞票的 80%。本基金投资于股票和存托凭证、 股票型基金、羼杂型基金和商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例统共原则 上不进取基金钞票的 80%。本基金投资于货币阛阓基金占基金钞票的比例不进取 15%，投资 于 QDII 基金和香港互认基金占基金钞票的比例统共不进取 20%。本基金投资于港股通标的 股票的比例不进取股票钞票的 50%。本基金每个交往日日终握有现款或者到期日在一年以内 的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。其他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构的章程执行。   方向日历达到后，本基金的投资组合比例为：投资于经中国证监会照章核准或注册的公 开召募的基金份额的钞票不低于本基金钞票的 80%。本基金投资于权益类钞票（包括股票、 存托凭证、股票型基金、羼杂型基金）的比例统共不进取基金钞票的 30%，其中羼杂型基金 指最近 4 个季度末，每季度依期论述表现的股票钞票占基金钞票比例不低于 60%或基金合 同中约定股票投资比例不低于基金钞票的 60%的羼杂型基金。本基金投资于货币阛阓基金占 基金钞票的比例不进取 15%，投资于 QDII 基金和香港互认基金占基金钞票的比例统共不超 过 20%。本基金投资于港股通标的股票的比例不进取股票钞票的 50%。本基金每个交往日日 终握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其他金融器用的投资比例依照法律法 规或监管机构的章程执行。   本基金可根据投资策略需要或不同建树地阛阓环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 港股通标的股票或采纳不将基金钞票投资于港股通标的股票，基金钞票并非势必投资港股通 标的股票。   招商基金料理有限公司                             托管公约   如若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准，不 需要再经基金份额握有东谈主大会审议。   【1】方向日历到达前，本基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的钞票不低于本 基金钞票的 80%，本基金投资于股票和存托凭证、股票型基金、羼杂型基金和商品基金（含 商品期货基金和黄金 ETF）等品种的比例统共原则上不进取基金钞票的 80%。   （2）本基金握有单只基金的市值，不得高于本基金钞票净值的 20%。   （3）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金（ETF 勾搭基金除外）握有 单只基金不得进取被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票规模以最近依期论述表现的 规模为准。   （4）本基金不得握有其他基金中基金。   （5）本基金不得握有分级基金等具有复杂、繁衍品质质的基金份额，中国证监会认同或 批准的特殊基金中基金除外。   （6）本基金所投资基金应得志以下条件：   本基金投资除指数基金、ETF 和商品基金除外的其他基金的，被投资基金的运作期限不 少于 2 年，最近 2 年平均季末基金净钞票不低于 2 亿元；如本基金所投资基金为指数基金、 ETF 和商品基金的，被投资基金的运作期限不得少于 1 年、最近依期论述表现的季末基金 净钞票应当不低于 1 亿元；   （7）本基金投资于阻滞运作基金、依期绽开基金等开通受限基金的市值不得进取基金资 产净值的 10%。   （8）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金 ETF）的比例统共不得进取基金 钞票的 10%。   （9）本基金投资于货币阛阓基金占基金钞票的比例不进取 15%。   （10）本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金占基金钞票的比例统共不进取 20%。   （11）每个交往日日终保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （12）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，消失家公司在内地和香港同期上 市的 A+H 股合并缱绻且不含本基金所投资的基金份额），其市值不进取基金钞票净值的   （13）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金握有一家公司刊行的证券 （含存托凭证，消失家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻且不含本基金所投资 的基金份额），不进取该证券的 10%。   （14）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得进取基金钞票净   招商基金料理有限公司                           托管公约 值的 10%。   （15）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%。   （16）本基金握有的消失（指消失信用级别）钞票支握证券的比例，不得进取该钞票支 握证券规模的 10%。   （17）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于消失原始权益东谈主的各 类钞票支握证券，不得进取其各样钞票支握证券统共规模的 10%。   （18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握 有钞票支握证券时刻，如若其信用等第下跌、不再安妥投资法度，应在评级论述发布之日起   （19）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈述的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所陈述的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （20）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进取其上一日基金钞票净值的   （21）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%。   （22）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起绽开式基金（包括绽开式基金以 及处于绽开期的依期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进取该上市公司 可开通股票的 15%。   （23）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起投资组合握有一家上市公司刊行 的可开通股票，不得进取该上市公司可开通股票的 30%。   （24）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得进取本基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或延期办理赎回恳求、基金规模变动 等基金料理东谈主之外的身分以至基金不安妥该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资。   （25）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （26）本基金投资于港股通标的股票的比例不进取股票钞票的 50%。   （27）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外身分以至基金投资 不安妥前款第（2）、（3）项约定的投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交往日内进行调 整，但法律法则、中国证监会章程的特殊情形除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分以至基金投 资比例不安妥上述章程投资比例的，除第（2）、（3）、（4）、（11）、（18）、（24）、 （25）项除外，其余应当在 10 个交往日内进行调整，但法律法则、中国证监会章程的特殊 情形除外。   招商基金料理有限公司                            托管公约   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 相关约定。在上述时刻内，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   如若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在执行恰当模式 后，则本基金投资不再受相关限制。   【2】方向日历到达后，本基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金份额的钞票不低于本 基金钞票的 80%，本基金投资于权益类钞票（包括股票、存托凭证、股票型基金、羼杂型基 金）的比例统共不进取基金钞票的 30%，其中羼杂型基金指最近 4 个季度末，每季度依期 论述表现的股票钞票占基金钞票比例不低于 60%或基金合同中约定股票投资比例不低于基金 钞票的 60%的羼杂型基金。   （2）本基金握有单只基金的市值，不得高于本基金钞票净值的 20%。   （3）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金（ETF 勾搭基金除外）握有 单只基金不得进取被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票规模以最近依期论述表现的 规模为准。   （4）本基金不得握有其他基金中基金。   （5）本基金不得握有分级基金等具有复杂、繁衍品质质的基金份额，中国证监会认同或 批准的特殊基金中基金除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最近依期论述披 露的基金净钞票应当不低于 1 亿元。   （7）本基金投资于阻滞运作基金、依期绽开基金等开通受限基金的市值不得进取基金资 产净值的 10%。   （8）本基金投资于股票、债券等金融器用的，投资品种和比例应当安妥本基金的投资目 标和投资策略。   （9）本基金投资于货币阛阓基金占基金钞票的比例不进取 15%。   （10）本基金投资于 QDII 基金和香港互认基金占基金钞票的比例统共不进取 20%。   （11）每个交往日日终保握不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （12）本基金握有一家公司刊行的证券（含存托凭证，消失家公司在内地和香港同期上 市的 A+H 股合并缱绻且不含本基金所投资的基金份额），其市值不进取基金钞票净值的   （13）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金握有一家公司刊行的证券 （含存托凭证，消失家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并缱绻且不含本基金所投资   招商基金料理有限公司                           托管公约 的基金份额），不进取该证券的 10%。   （14）本基金投资于消失原始权益东谈主的各样钞票支握证券的比例，不得进取基金钞票净 值的 10%。   （15）本基金握有的一起钞票支握证券，其市值不得进取基金钞票净值的 20%。   （16）本基金握有的消失（指消失信用级别）钞票支握证券的比例，不得进取该钞票支 握证券规模的 10%。   （17）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于消失原始权益东谈主的各 类钞票支握证券，不得进取其各样钞票支握证券统共规模的 10%。   （18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。基金握 有钞票支握证券时刻，如若其信用等第下跌、不再安妥投资法度，应在评级论述发布之日起   （19）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈述的金额不进取本基金的总钞票，本基 金所陈述的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （20）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进取其上一日基金钞票净值的   （21）本基金钞票总值不进取基金钞票净值的 140%。   （22）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起绽开式基金（包括绽开式基金以 及处于绽开期的依期绽开基金）握有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进取该上市公司 可开通股票的 15%。   （23）本基金料理东谈左右理且由本基金托管东谈主托管的一起投资组合握有一家上市公司刊行 的可开通股票，不得进取该上市公司可开通股票的 30%。   （24）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得进取本基金钞票净值的 15%。 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、所投资基金暂停或延期办理赎回恳求、基金规模变动 等基金料理东谈主之外的身分以至基金不安妥该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资。   （25）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可给与质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。   （26）本基金投资于港股通标的股票的比例不进取股票钞票的 50%。   （27）法律法则及中国证监会章程的其他投资比例限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外身分以至基金投资 不安妥前款第（2）、（3）项约定的投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交往日内进行调 整，但法律法则、中国证监会章程的特殊情形除外。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金料理东谈主之外的身分以至基金投 资比例不安妥上述章程投资比例的，除第（2）、（3）、（4）、（11）、（18）、（24）、   招商基金料理有限公司                         托管公约 （25）项除外，其余应当在 10 个交往日内进行调整，但法律法则、中国证监会章程的特殊 情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥转型后基金 合同的相关约定。在上述时刻内，基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金转型后的投资的监督与查验自基金合同转型收效之日起运行。   如若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在执行恰当模式 后，则本基金投资不再受相关限制。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 缱绻、各样基金份额的基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分拨、相关信息表现登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金料理东谈主违背上述 约定，应实时教唆基金料理东谈主，基金料理东谈主收到教唆后应实时查对阐发并以书面状貌对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教唆事项进行复查。基金料理东谈主 对基金托管东谈主教唆的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论述。   （四）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的投资指示违背法律法则、本公约的章程，应当断绝 执行，实时教唆基金料理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会论述。基金托管东谈主发 现基金料理东谈主依据交往模式已经收效的指示违背法律法则、本公约章程的，应当实时教唆基 金料理东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国证监会论述。   （五）基金料理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程 期间内修起基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供相关数据费力和 轨制等。  招商基金料理有限公司                         托管公约   四、   基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在本公约的灵验期内，在不违背刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主盲从相关 法律法则非常行业监管要求的基础上，基金料理东谈主有权对基金托管东谈主执行本公约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、基金账户及投资所需的其他账户、复核基金料理东谈主缱绻的基金钞票净值和各 类基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、相关信息表现和监督基金 投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、无 朴直意义未执行或蔓延执行基金料理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背法律法则、 《基金合同》及本公约相关章程时，应实时以书面状貌奉告基金托管东谈主限期纠正，基金托管 东谈主收到奉告后应实时查对并以书面状貌对基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权 随时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金料理东谈主奉告的违纪事项 未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应依照法律法则的章程论述中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极合作基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关费力以 供基金料理东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在章程期间内修起基金料理东谈主并改正。   招商基金料理有限公司                          托管公约   五、   基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则   《基金合同》及本公约另有章程，不得自行应用、刑事累赘、分拨基金的任何财产。 他账户。 基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的好意思满与平稳。 托管东谈主不得奉求第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 发起资金认购的金额非常承诺的握有期限安妥《基金法》、《运作办法》等相关章程的，由 基金料理东谈主在法依期限内聘用安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所对基金进 行验资，并出具验资论述，验资论述需对发起资金提供方非常握有的基金份额进行专诚说明。 出具的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签名方为灵验。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和料理 管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行动。   （四）基金进行依期存款投资的账户开设和料理   基金料理东谈主以本基金口头在基金托管东谈主认同的存款银行的指定营业网点开立存款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户相关信息变更过 程中，基金料理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相关费力。   （五）基金证券账户、结算备付金账户非常他投资账户的开设和料理  招商基金料理有限公司                         托管公约 有限累赘公司开设证券账户。 料理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行动。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交往所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限累赘公司的章程执行。 账户的开设、使用的，若无相关章程，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使 用的章程。   （六）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头恳求并取得干与天下银行间同行拆借市 场的交往经验，并代表基金进行交往；由基金料理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完毕之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限累赘公司和银行间市 场算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的相关有价凭证的撑握   基金财产投资的什物证券、银行依期存款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑握。 基金托管东谈主对其除外机构本色灵验适度的有价凭证不承担累赘。   （八）与基金财产相关的紧要合同及相关凭证的撑握   基金托管东谈主按照法律法则撑握由基金料理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同及有 关凭证。基金料理东谈主代表基金签署相关紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本 的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金相关的 紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有 一份蓝本的原件。紧要合同由基金料理东谈主与基金托管东谈主按章程各自撑握，保存期限不低于法 律法则则程的最低期限。   招商基金料理有限公司                                     托管公约      六、   指示的发送、阐发及执行      基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示（给与深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、给与 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自 动产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金料理东谈主的授权通过事前设定的业务 规定自动产生的电子指示）。电子指示已经发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示动作 救急方式备用。基金料理东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据 USER ID 和 APP ID 独一识别基金料理东谈主身份，基金料理东谈主应妥善撑握 USER ID 和 APP ID， 基金托管东谈主身份识别后对于执行该电子指示形成的任何吃亏基金托管东谈主不承担累赘。      （一）基金料理东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权 料理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限范围。基金 料理东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和签名样本。 签署，若由授权签名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金料理东谈主向基金托管东谈主以传 确凿状貌发送授权奉告后同期电话奉告基金托管东谈主。授权奉告自基金托管东谈主电话阐发后于通 知载明的收效期间起收效。奉告载明的收效期间不得早于电话阐发期间。基金料理东谈主在而后 东谈主员及相关操作主谈主员除外的任何东谈主表现、知道。法律法则则程或有权机关要求的除外。      （二）指示的内容      指示是基金料理东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。相关 登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。      （三）指示的发送、阐发和执行 认的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金料理东谈主不得否定其着力。 但如若基金料理东谈主已经取销或更动对指示发送东谈主员的授权，何况基金托管东谈主已收到该奉告， 则对于而后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担累赘。 在其正当的缱绻权限和交往权限内，并依据相关业务规定发送指示。指示发出后，基金料理 东谈主应实时电话奉告基金托管东谈主。 行口头着实性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规依期限内执行，不得分歧理延 误。   招商基金料理有限公司                           托管公约 预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主。 因基金料理东谈主指示传输不足时未能留出饱胀的执行期间，以至指示未能实时执行所形成的损 失由基金料理东谈主承担。      （四）基金料理东谈主发送诞妄指示的情形和处理模式      基金料理东谈主发送诞妄指示的情形主要包括：指示要素诞妄、无投资行动的指示、预留印 鉴诞妄等情形。      基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示诞妄时，有权断绝执行，并实时奉告基金料理东谈主改正。 对基金料理东谈主改动并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐发后方能执行。      （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、断绝执行指示的情形和处理模式      基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违背法律法则则程或者《基金合同》约定，应当视情 况暂缓或不予执行，并实时奉告基金料理东谈主要求其变更或取销相关指示，若基金料理东谈主在基 金托管东谈主发出上述奉告后仍未变更或取销相关指示，基金托管东谈主应当断绝执行，并向中国证 监会论述。      基金料理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有饱胀的资金余额， 确保基金的证券账户有饱胀的证券余额。对超头寸的指示，以及进取证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予执行，但应实时奉告基金料理东谈主，由此形成的吃亏，由基金料理东谈主承 担。      （六）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示执行的处理方法      基金托管东谈主因未正确执行基金料理东谈主正当合规的指示，以至本基金的利益受到毁伤，基 金托管东谈主应在发现后实时遴选步调给以解救，并承担相应的累赘。除此之外，基金托管东谈主对 执行基金料理东谈主的正当合规指示对基金形成的吃亏不承担任何累赘。      （七）被授权东谈主员及授权权限的变更      基金料理东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个使命日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由 基金料理东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权签名东谈主签署，若由授权签名东谈主签署，还应附上 法定代表东谈主的授权书。基金料理东谈主对授权奉告的修改应当以传确凿状貌发送给基金托管东谈主， 同期电话奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话阐发后于 奉告载明的收效期间起收效。奉告载明的收效期间不得早于电话阐发期间。基金料理东谈主在此 后 3 个使命日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东谈主。  招商基金料理有限公司                             托管公约   七、   交往及算帐交收安排   （一）基金料理东谈主负责采纳代理本基金证券、基金营业的证券、基金缱绻机构。   （1）资金淳朴，信誉邃密。   （2）财务景况邃密，缱绻行动表率，最近一年未因紧要违游记动而受到相关料理机关的 处罚。   （3）里面料理表率、严格，具备健全的内适度度，并能得志本基金运作高度守秘的要求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交往设施安妥代理基金进行证券交往 的需要，并能为基金提供全面的信息处事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专诚研究东谈主员，能实时、依期、全面地为基金 提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、股票分析的研究论述及周详的信息处事，并能根据基 金投资的特定要求，提供专题研究论述。   基金料理东谈主根据以上法度进行考试后详情证券缱绻机构的采纳。基金料理东谈主与被采纳的 证券缱绻机构签订奉求公约，并按照法律法则的章程向中国证监会论述。基金料理东谈主应将委 托公约（或交往单位租用公约）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金料理东谈主负责采纳本基金基金交往的缱绻机构，并与其签订相关合同，其他事宜根据 法律法则、基金合同的相关章程执行，如无明确章程的，可参影相关证券营业、证券经纪机 构采纳的章程执行。   基金料理东谈主应实时以书面状貌奉告基金托管东谈主基金专用交往单位的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交往单位租用应至少在初次进行交往的 10 个工 作日前奉告基金托管东谈主，交往单位退租应在次日内奉告到基金托管东谈主。   （二）基金算帐交收 相关登记结算公司的结算规定办理。 方承担相应的累赘。基金料理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记结 算有限累赘公司的相关章程办理，并实时奉告基金料理东谈主。 给基金财产形成的吃亏承担相应的抵偿累赘。 所的证券交往资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东谈主应按照中国证券登记结算有限 累赘公司的相关章程办理，并实时奉告基金料理东谈主。   招商基金料理有限公司                            托管公约 资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金料理东谈主发 送的划款指示，由此形成的吃亏，由基金料理东谈主负责抵偿。基金料理东谈主在发送划款指示时应 充分沟通基金托管东谈主的划款处理期间。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时发送，并相关付款条件已经具备。 对于新股申购网下公开辟行业务，基金料理东谈主应在网下申购缴款日(T 日)的前一使命日放工前 将新股申购指示发送给基金托管东谈主，指示发送期间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00 时。   对于中国证券登记结算有限累赘公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金料理东谈主应在交往 日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。   因基金料理东谈主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中登公司所形成的吃亏由基金管 理东谈主承担，包括抵偿在深圳阛阓引起其他托管客户交往失败、抵偿因占用中国证券登记结算 有限累赘公司深圳公司最低备付金带来的利息吃亏。在基金资金头寸充足的情况下，基金托 管东谈主对基金料理东谈主安妥法律法则、《基金合同》、本公约的指示不得分歧理拖延或断绝执行。   如本基金新增投资范围或投资品种，基金料理东谈主和基金托管东谈主应以两边给与的方式约定 运作经由。   （三）资金、证券账目和交往纪录查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主搪塞本基金的资金、证券账目及交往纪录进行查对。   （四）申购、赎回和基金休养的资金算帐 金钞票净值，并进行查对；基金料理东谈主将两边盖印阐发的或基金料理东谈主决定给与的各样基金 份额净值以基金份额净值公告的状貌传真至相关信息表现序论。 额及休养份额，更新基金份额握有东谈主数据库；并将阐发的申购、赎回及休养数据向基金托管 东谈主、基金料理东谈主传送。基金料理东谈主、基金托管东谈主根据阐发数据进行账务处理。 户由登记机构料理。 即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金休养转存款）与托管账户应付额（含赎 回资金、赎回费、基金休养转出款及休养费）的差额来详情托管账户净应收额或净应付额， 以此详情资金交收额。当 T 日（T 指交收刻下使命日）存在托管账户净应收额时，基金料理 东谈主负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前从“基金算帐账户”划往基金托管账户；当 T 日存在托管账户净应付额时，基金托管东谈主按基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 前划往“基金算帐账户”。  招商基金料理有限公司                        托管公约 产生的累赘应由基金料理东谈主承担；基金托管东谈主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、及 时汇至“基金算帐账户”，由此产生的累赘应由基金托管东谈主承担（不可抗力或基金托管东谈主无 间隙的情况除外）。 基金料理东谈主搪塞传递的申购、赎回、休养绽开式基金的数据着实性负责。基金托管东谈主应实时 查收申购资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回款项。   （五）港股通交往   本基金的港股通交往应盲从相关法律法则及业务规定，股票投资比例统共应当安妥法律 法则和基金合同的约定，并充分揭示风险。   （1）基金料理东谈主承诺其是依照中国内地法律确立且灵验存续的法东谈主机构，具备从事港股 通业务的禀赋；   （2）基金料理东谈主承诺托管钞票具有正当的港股通交往经验，不存在相关法律、行政法则、 部门规定、表恣意文献以及业务规定等章程的退却、限制或不适于参与港股通交往的情形；   （3）基金料理东谈主保证其提供的整个证件、费力均着实、准确、好意思满、正当、灵验，且用 于港股通交往的资金开首正当，并保证盲从国度反洗钱的相关章程；   （4）基金料理东谈主承诺盲从港股通交往的中国内地与香港地区法律、行政法则、部门规定、 表恣意文献、业务规定等相关章程，并承诺按照基金托管东谈主的相关业务经由办理业务；基金 料理东谈主应准确贯穿港股通交往的业务规定，包括不限于交收规定、投资额度、汇兑安排、交 易日、风险料理要求、蔓延交收等，由于基金料理东谈主对港股通业务规定贯穿诞妄而导致的交 收失败非常他毁伤基金份额握有东谈主正当权益的行动，基金料理东谈主自行承担一起抵偿累赘，基 金托管东谈主不承担任何累赘；   （5）基金料理东谈主承诺，同意由中国证券登记结算有限累赘公司（以下简称“中国结算”） 以我方的口头握有通过港股通取得的证券；基金料理东谈主已澄澈意志并欢畅承担从事港股通交 易的相关风险，额外是其中相关基金托管东谈主的免责要求。   基金料理东谈主在参与港股通交往前，应先依照法律法则、相关业务规定奉求基金托管东谈主代 为在中国结算开立东谈主民币平凡股票（A 股）证券账户及资金账户用于证券交往、算帐交收和 计付利息等。基金料理东谈主已经开立东谈主民币平凡股票（A 股）证券账户及资金账户的，可使用 上述现有账户进行港股通交往。   基金料理东谈主通过港股通购买的证券纪录在中国结算在香港中央结算有限公司（以下简称 “香港结算”）开立的证券账户，并由中国结算存管。基金料理东谈主以中国结算口头握有的证 券，以香港中央结算（代理东谈主）有限公司的口头登记于香港结伙交往整个限公司上市公司的 鼓励名册。基金料理东谈主弗成要求存入或索求纸面股票，中国证监会另有章程的除外。   招商基金料理有限公司                               托管公约   中国结算按照香港结算的业务规定，与香港结算完成港股通交往的证券和资金的交收。 港股通交往的境内结算由基金托管东谈主与中国结算根据相关业务规定完成。   香港结算因无法录用证券对中国结算实施现款结算的，中国结算参照香港结算的处理原 则进行相应业务处理。因香港结算出现失言或发生歇业等原因，而导致其未一起执行对中国 结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与东谈主向香港结算追索，中国结算和基金托管 东谈主不承担由此产生的相关吃亏。   港股通交往各项业务的收付款时点按如下约定：   基金料理东谈主应保证资金账户有饱胀的资金用于证券交往资金算帐，如资金头寸不足则基 金托管东谈主应按照中国结算的相关章程办理。   （1）交往类资金   对于 T 日港股通交往算帐效果为托管钞票净应付的，基金料理东谈主应保证在 T+1 日 对于 T 日港股通交往的算帐效果为托管钞票净应收的，基金托管东谈主在收到中国结算支付的资 金后于 T+3 日上昼 12:00 前返还应收资金至资金账户。   （2）风控资金、现款红利、公司收购款、证券组合费   对于 T 日上述资金为托管钞票净应付的，基金料理东谈主应保证在 T+1 日上昼 9:30 前资 金账户有饱胀的资金，基金托管东谈主于 T+1 日上昼 9:30 自主从资金账户扣收应付资金。对于 T 日上述资金为托管钞票净应收的，基金托管东谈主在收到中国结算支付的资金后，于 T+1 日   基金托管东谈主负责差额缴款、按金等风控资金的缱绻，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主的计 算效果按上段约定的期间在资金账户存入风控资金。若基金料理东谈主对基金托管东谈主的缱绻效果 有异议，可在缴款完成后与基金托管东谈主交流协商处分。   如因恶劣天气等原因导致香港结算蔓延交收时，若托管钞票为净应付的，则基金料理东谈主 和基金托管东谈主仍按前述约定的期间进行扣收；若托管钞票为净应收的，则交收期间视中国结 算向基金托管东谈主的支付情况详情。基金料理东谈主应作念好资金头寸料理，幸免因蔓延交收而导致 的透支。   对于由于基金托管东谈主的资金交收期间等原因导致资金已从资金账户划出或尚未划入资金 账户，资金淹留在基金托管东谈主备付金账户的情况，基金托管东谈主应将中国结算支付的相应利息 支付给托管钞票。   由于基金料理东谈主或基金托管东谈主原因导致托管钞票资金透支、超买或超卖等情形的，由责 任方承担相应的累赘。基金料理东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主有权按照中国结算的 相关章程办理。   由于基金料理东谈主出现资金交收失言并形成基金托管东谈主对中国结算失言的，基金托管东谈主有  招商基金料理有限公司                             托管公约 权将越过于失言金额的基金料理东谈主的应收证券指定为暂不录用证券并由中国结算按其业务规 则进行处理，由此形成的风险、损构怨累赘，由基金料理东谈主一起承担。   基金料理东谈主应保证在港股通交往日（T 日）前证券账户有饱胀的证券用于证券交往算帐， 如基金料理东谈主出现证券交收失言的，基金托管东谈主有权将越过于证券交收失言金额的资金暂不 划付给基金料理东谈主。   基金料理东谈主领略并认同，出于缩短全阛阓资金成本的原因，中国结算不错依照香港结算 相关业务规定，将逐日净卖出证券向香港结算提交动作交收担保品。   （1）处事种类   基金托管东谈主提供的与公司行动相关的处事种类以中国结算所能提供的处事种类为限，双 方一致认同，如中国结算加多或减少相应处事种类，基金托管东谈主的公司行动处事种类与之同 步增减，不需要另行修改本公约。   （2）处事范围   基金托管东谈主提供的与公司行动相关的处事限于以下表情：   A.根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细（hk_jsmx）库以 及上海中登制定的交收规定从上海中登接收或者朝上海中登支付公司行动相关的资金，并根 据接收和支付效果借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。   B.根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通效果（szhk_sjsjg）库以及 深圳中登制定的交收规定从深圳中登接收或者向深圳中登支付公司行动相关的资金，并根据 接收和支付效果借记或贷记开立在基金托管东谈主的资金账户。   C.根据上海中登港股通证券变动（hk_zqbd）库纪录开立在上海中登的证券账户的公司行 动相关证券的变动情况。   D.根据深圳中登港股通效果（szhk_sjsjg）库纪录开立在深圳中登的证券账户的公司行动 相关证券的变动情况。   E.对于有采纳项的现款红利、投票、公司收购等需要基金料理东谈主在证券刊行东谈主提供的选 项中进行采纳向中登陈述的公司行动，基金料理东谈主应向基金托管东谈主发送陈述数据，基金托管 东谈主负责通过港股通公司行动陈述实时接口完成陈述。基金托管东谈主提供的公司行动处事不包括 以下表情：   A.向基金料理东谈主提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。   B.对基金料理东谈主发送的陈述数据的内容进行审核。   C.税务处理。   港股通投资握有外币证券钞票估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日元等主要货币对 东谈主民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确约定的，应以估值当日中国   招商基金料理有限公司                            托管公约 东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币对外币汇率中间价为准。   八、   基金钞票净值缱绻和司帐核算   （一）基金钞票净值的缱绻和复核 金份额分别设立基金代码，并分别缱绻、公布基金份额净值。各样基金份额净值的缱绻，均 保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。 T 日的各样基金份额净值在 T+2 日内缱绻，并在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经执行恰当 模式，不错恰当蔓延缱绻或公告。如相关法律法则以及中国证监会另有章程，则依章程执行。 章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指导》及 其他法律法则的章程。用于基金信息表现的基金净值信息由基金料理东谈主负责缱绻，基金托管 东谈主负责进行复核。基金料理东谈主每个使命日对基金钞票估值后，将基金净值信息效果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与 基金司帐账方针查对同期进行。 基金料理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 相关法律法则的章程或者未能充分珍摄基金份额握有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 视为该类基金份额净值估值诞妄。当基金份额净值缱绻出现诞妄时，基金料理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合理的步调隆重吃亏进一步扩大；当某类基金份额净值计 算诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监 会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 诞妄，导致该基金财产或基金份额握有东谈主的本色吃亏，基金料理东谈主搪塞此承担累赘。若基金 托管东谈主缱绻的净值数据正确，则基金托管东谈主对该吃亏不承担累赘；若基金托管东谈主缱绻的净值 数据也不正确，则基金托管东谈主也情愿担部分未正确执行复核义务的累赘。如若上述诞妄形成 了基金财产或基金份额握有东谈主的失当得利，且基金料理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责 任，则基金料理东谈主应负责向失当得利之主体见地返还失当得利。如若返还金额不足以弥补基 金料理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行 分拨。   招商基金料理有限公司                       托管公约 诞妄，国度司帐计谋变更、阛阓规定变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不 可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经遴选必要、恰当、合理的步调进行查验，但 是未能发现该诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金料理东谈主和基金托管东谈主应受命抵偿 累赘。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步调摒除或磨叽由此形成的影响。 成一致，基金料理东谈主不错按照其对基金份额的基金净值信息的缱绻效果对外给以公布，基金 托管东谈主不错将相关情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金料理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消失记账方法融会 计处理原则，分别独马上设立、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主 的处理方法为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应依期就司帐数据和财务方向进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金料理东谈主和基金托管东谈主每月分别平稳编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品费力选录的信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书和基金居品费力选录并登载在章程网 站上，其中基金居品费力选录还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、 基金居品费力选录其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终结运作的， 基金料理东谈主不再更新招募说明书、基金居品费力选录。   季度论述应在每个季度完结之日起十个使命日内编制完毕并于每个季度完结之日起十五 个使命日内给以公告；中期论述在司帐年度半年终了后四旬日内编制完毕并于司帐年度半年 终了后两个月内给以公告；年度论述在司帐年度完结后两个月内编制完毕并于司帐年度终了 后三个月内给以公告。《基金合同》收效不足两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期论述或者年度论述。   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后应实时进行复核，并将复核效果书面奉告基金料理东谈主；基金料理东谈主应留足充分的期间， 便于基金托管东谈主复核相关报表及论述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金  招商基金料理有限公司                        托管公约 料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的论述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。 如若基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金料理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。  招商基金料理有限公司                          托管公约   九、    基金收益分拨   （一）基金收益分拨的依据 基金份额握有东谈主进行分拨。期末可供分拨利润指完结收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利 润中已竣事部分的孰低数。   （二）基金收益分拨的期间和模式 托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，并将复核意见书面奉告基金管 理东谈主，复核通事后基金料理东谈主应当将收益分拨决策实时公告；如若基金料理东谈主与基金托管东谈主 弗成于收益分拨日之前就收益分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及相关 情况的说明提交中国证监会备案并书面奉告基金料理东谈主，在上述文献提交完毕之日起基金管 理东谈主有职权对外公告其拟订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金料理东谈主实施该收 益分拨决策，但有笔据诠释该决策违背法律法则及《基金合同》的除外。 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金 A 类基金份额默 认的收益分拨方式是现款分成，Y 类基金份额默许的收益分拨方式是红利再投资。畴昔条件 允许的情况下，本基金可为 Y 类基金份额提供依期分成平分成方式，具体详见招募说明书或 相关公告。 放日将分成资金划入基金料理东谈主指定账户。如若投资者采纳转购基金份额，基金料理东谈主和基 金托管东谈主则应当进行红利再投资的账务处理。  招商基金料理有限公司                          托管公约   十、     基金信息表现   （一）守秘义务   除按照法律法则中对于基金信息表现的相关章程进行表现除外，基金料理东谈主和基金托管 东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务信息应信守守秘的义务。基金料理东谈主与基 金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法则则程之外，不得在其公开表现之前，先行对任何第 三方表现。可是，如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 的呐喊、决定所作念出的信息表现或公开；   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主在信息表现中的职责和信息表现模式 信息表现职责。基金料理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其执行 按照法定方式和时限表现的义务。 基金净值信息公告非常他必要的公告文献，由基金料理东谈主和基金托管东谈主按影相关法律法则的 章程给以公布。 事务所审计。 根据需要在其他大众序论表现信息，可是其他大众序论不得早于章纪律论表现信息，何况在 不同序论上表现消失信息的内容应当一致。   照章必须表现的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法则则程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与 所公告的内容统长入致。 息），基金料理东谈主应实时向中国证监会论述，并与基金托管东谈主协商遴选解救步调。不可抗力 等情形销毁后，基金料理东谈主和基金托管东谈主应实时复原办理信息表现。   （三）基金托管东谈主论述   基金托管东谈主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》和其他相关法律法则的 章程于每个上半年度完结后两个月内、每个司帐年度完结后三个月内在基金中期论述及年度 论述等分别出具基金托管东谈主论述。   招商基金料理有限公司                           托管公约   十一、   基金用度   （一）基金料理东谈主的料理费   本基金投资于本基金料理东谈主所料理的公开召募的基金份额的部分不收取料理费。本基金 各样基金份额的料理费按各样基金份额前一日基金钞票净值扣除该类基金份额的基金财产中 所握有本基金料理东谈主自己料理的其他基金所对应的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取   H＝E×各样基金份额的料理费年费率÷昔日天数   H 为各样基金份额逐日应计提的基金料理费   E 为各样基金份额前一日的基金钞票净值扣除该类基金份额基金财产中所握有的本基金 料理东谈主自己料理的其他基金所对应的基金钞票净值后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个使命日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支 付的，支付日历顺延。   本基金料理费年费率为 0.90%。本基金可对 Y 类基金份额适用的料理费率进行一定的优 惠，具体详见招募说明书或相关公告。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的公开召募的基金份额的部分不收取托管费。本基金 各样基金份额的托管费按各样基金份额前一日基金钞票净值扣除该类基金份额的基金财产中 所握有基金托管东谈主自己托管的其他基金所对应的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0） 的托管费年费率计提。托管费的缱绻方法如下：   H＝E×各样基金份额的托管费年费率÷昔日天数   H 为各样基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为各样基金份额前一日的基金钞票净值扣除该类基金份额基金财产中所握有的基金托 管东谈主自己托管的其他基金所对应的基金钞票净值后的余额，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个使命日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日 期顺延。   本基金托管费年费率为 0.15%。本基金可对 Y 类基金份额适用的托管费率进行一定的优 惠，具体详见招募说明书或相关公告。   （三）基金料理东谈主应用本基金财产申购自己料理的基金的（ETF 除外），应当通过直销 渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按影相关法则、基金招募说明书约定应当收取，并计 入基金财产的赎回用度除外）、销售处事费等销售用度。  招商基金料理有限公司                          托管公约   （四）从基金财产中列支基金料理东谈主的料理费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金费 用，应当依据相关法律法则、《基金合同》的章程执行。   （五）对于违背法律法则、《基金合同》、本公约非常他相关章程（包括基金用度的计 提方法、计提法度、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。  招商基金料理有限公司                        托管公约   十二、   基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，基金料理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑握基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存期限不低于法律法则则程的最低期限。如不 能妥善撑握，则按相关法则承担累赘。   在基金托管东谈主要求或编制中期论述和年度论述前，基金料理东谈主应将相关费力送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将 所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。  招商基金料理有限公司                       托管公约   十三、   基金相关文献档案的保存   （一）基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关费力， 基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关费力，保存期限不低于 法律法则则程的最低期限。   （二）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按本公约第十条的约定对各自卫存的文献和档案执行 守秘义务，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。  招商基金料理有限公司                       托管公约   十四、   基金托管东谈主和基金料理东谈主的更换   （一）基金料理东谈主职责终结后，仍应妥善撑握基金料理业务费力，并与新任基金料理东谈主 或临时基金料理东谈主实时办理基金料理业务的吩咐手续，临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应 实时接收。基金托管东谈主应给予积极合作，并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对基金资 产总值和净值。   （二）基金托管东谈主职责终结后，仍应妥善撑握基金财产和基金托管业务费力，并与新任 基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管 东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。基金料理东谈主应给予积极合作，并与新任基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。  招商基金料理有限公司                        托管公约   十五、   退却行动   （一）《基金法》退却的行动。   （二）《基金法》退却的投资或行动。   （三）除根据基金料理东谈主的指示或《基金合同》、本公约另有章程外，基金托管东谈主不得 动用或刑事累赘基金财产。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主的高档料理东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。   （五）法律法则、《基金合同》和本公约退却的其他行动。法律法则或监管部门调整上 述限制的，本基金从其章程。  招商基金料理有限公司                         托管公约   十六、   托管公约的变更、终结与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   （二）托管公约的终结   发生以下情况，经执行恰当模式后，本托管公约应当终结：   （三）基金财产的算帐   基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法则的章程对本基金的财产进 行算帐。  招商基金料理有限公司                        托管公约   十七、   失言累赘和累赘分别   （一）本公约当事东谈主不执行本公约或执行本公约不安妥约定的，应当承担失言累赘。   （二）因本公约当事东谈主失言给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担抵偿累赘，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当 承担连带抵偿累赘。对吃亏的抵偿，仅限于径直吃亏。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 动作而形成的吃亏等； 机构负责算帐交收的基金钞票非常收益不承担任何累赘； 理东谈主、基金托管东谈主间隙形成的不测事故。   （三）一方当事东谈主违背本公约，给另一方当事东谈主形成吃亏的，情愿担抵偿累赘。   （四）因不可抗力弗成执行本公约的，根据不可抗力的影响，失言方部分或一起受命责 任，但法律另有章程的除外。当事东谈主耽误执行后发生不可抗力的，弗成受命累赘。   （五）当事东谈主一方失言，另一方在任责范围内有义务实时遴选必要的步调，发奋隆重损 失的扩大。   （六）失言行动虽已发生，但本公约好像不竭执行的，在最大限制地保护基金份额握有 东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当不竭执行本公约。   （七）为明确累赘，在不影响本公约本条其他章程的多数适用性的前提下，基金料理东谈主 和基金托管东谈主对由于如下行动形成的吃亏的累赘承担问题，明确如下： 承担，即使该东谈主员下达指示并莫得得到基金料理东谈主的本色授权（举例基金料理东谈主在取销或变 更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）； 口头着实性审核，导致基金托管东谈主执行了应当无效的指示，基金料理东谈主与基金托管东谈主应根据 各自间隙进程承担累赘； 的损坏、灭失，由此产生的累赘应由该基金托管东谈主承担； 同意基金料理东谈主的缱绻效果，则基金托管东谈主也情愿担未正确执行复核义务的相应累赘；  招商基金料理有限公司                           托管公约 东谈主复核后同意基金料理东谈主的缱绻效果，则基金托管东谈主也情愿担未正确执行复核义务的相应责 任； 司的业务规定实时算帐的，由累赘方承担由此给基金财产、基金份额握有东谈主及受毁伤方形成 的径直吃亏，若由于两边原因导致本基金弗成依据中国证券登记结算有限累赘公司的业务规 则实时算帐的，两边应按照各自的间隙进程对形成的径直吃亏合理摊派累赘； 收完成后资金余额方可用于新股申购。如若因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购不 足，基金托管东谈主不承担任何累赘。如基金份额握有东谈主因此提议抵偿要求，相关法律累赘和损 失由基金料理东谈主承担。  招商基金料理有限公司                        托管公约   十八、   适用法律与争议处分方式   （一）本公约适用中华东谈主民共和国（为本公约之方针，在此不包括香港额外行政区、澳 门额外行政区和台湾地区）法律并从其解释。   （二）基金料理东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可通过友好 协商处分。如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该 院届时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是末端性的并对两边当事东谈主具 有按捺力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本公约确当事东谈主仍应执行本公约的其他章程。  招商基金料理有限公司                           托管公约   十九、    托管公约的着力   （一）基金料理东谈主在向中国证监会恳求基金召募注册时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签名或盖印，公约当事东谈主两边根据中国证 监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为慎重文本。   （二）本公约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本公约的灵验期自 其收效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律按捺力。   （四）本公约蓝本一式三份，公约两边各执一份，上报相关监管机构一份，每份具有同 等法律着力。 二十、   托管公约的签订 见签署页。 （以下无正文）

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